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年内21只基金发行失败创“新高” 招商蛇口70亿并购项目终止

2020-11-21 06:11:27 来源:

​Photo by Derek Liang on Unsplash

2020年以来,在新发基金数量创新高的同时,发行失败和遭受清盘的基金也逐步增多。截至11月18日,今年以来发行失败的基金数量达21只,超过2019年全年的数量20只。其中,有10只是纯债基金,占比接近50%。与此同时,今年以来共有2,000余只基金大方分红,合计金额1,444亿元,相比去年同期968亿元的分红水平大幅增长。另外,多只绩优基金“闭门谢客”,纷纭公告实行大额限购或暂停申购举措。

在此情形下,11月16日,华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)新发行了1只混合-FOF型基金;18日,创金合信基金管理有限公司(以下简称“创金合信基金”)推出了1只股票型基金。而红塔红土基金管理有限公司(以下简称“红塔红土”)则在19日发售了1只定开债券型基金。

1、基金行业动态

1、基础设施公募REITs试点项目雏形“初现”,有望明年初正式落地

近期多家A股上市公司发布公告,拟展开基础设施公募REITs(不动产投资信托基金)申报发行工作。从目前已公然信息来看,申报项目的底层资产既覆盖了公用事业基础设施、交通能源、产业园区等传统领域,也触及数据中心等新型基础设施领域。

据了解,目前首批REITs试点项目正在稳步推动,包括申报、评审、答辩等流程也逐渐开启,有望明年初正式落地。业内人士表示,未来基础设施公募REITs1方面将助推我国基础设施高质量发展,另外一方面也将弥补当前大类金融产品的空白,拓宽社会资本的投资渠道。

2、年内21只基金发行失败创“新高”,纯债基占比近1半发行遇冷

2020年以来,在新发基金数量创新高的同时,发行失败和遭受清盘的基金也逐步增多,截至目前数量已超过了2019年全年。分析人士指出,在基金市场延续扩容背景下,实现基金产品的有序进退,是提升发展质量的必定要求。基金公司仍需聚焦本身差异化优势,以实现可延续发展。

数据显示,截至11月18日,今年以来发行失败的基金数量达21只,超过2019年全年的数量20只。具体看,21只发行失败的基金中有10只是纯债基金,占比接近50%;另外,还有4只灵活配置型基金、3只被动指数基金、2只偏债混合基金、1只偏股混合基金和1只普通股票基金。

3、公募分级基金整改“提速”,现余86只分级基金待整改

依照资管新规的要求,公募基金不得分级,现有分级基金必须在2020年底前完成转型。当前,距离年底还有1个多月的时间,分级基金整改也进1步提速。11月18日,包括富国中证国有企业改革指数分级、国泰国证房地产行业指数分级、申万菱信深证成指分级在内的40余只分级基金发布修订后的基金合同或发布关于修订基金合同的公告。内容主要触及分级基金A/B类份额终止运作及相干折算方案等。

从已完成转型的产品来看,分级基金整改的方式包括两种,1种是清盘,1种是转型。大部份分级基金会选择转型,转成LOF基金或指数基金,对选择转型的分级基金而言,则会将A/B份额依照基金份额参考净值统1转换为母份额;而少数范围较小的会选择清盘。同花顺数据显示,截至11月19日,仍有86只分级基金(A/B份额合并计算)有待整改,3季报显示其基金资产总值合计约为1,564.75亿元。

4、多只明星产品“闭门谢客”,业内人士建议不宜随便限购

近日,多只绩优基金“闭门谢客”,纷纭公告实行大额限购或暂停申购举措。多位行业人士分析,绩优基金限购可能触及政策要求,基金投资限制,保事迹排名,和为“新基金”发行让路等种种斟酌,但部份人士建议,不宜随便限购,基金限购应构成制度化规范,并给予投资者公道预期。

具体来看,11月18日,由明星基金经理谢治宇管理的兴全合宜发布公告称,为了保证基金的安稳运作,保护基金持有人利益,该基金自11月18日起暂停接受1万元以上申购、转换转入申请,A类份额和C类份额分别判断。同期,正处于开放期的东方红睿玺3年定开混合也实行大额申购限制。天弘策略精选、华商润丰灵活配置混合、安信新目标,和处于分级基金整改期的兴全合润分级混合等多只绩优基金也实行大额限购,单个基金账户单日限购1万元到100万元不等,部份基金发布了暂停申购的公告。

5、超2,000只基金大方分红,“礼包”合计金额1,444亿元

又到基金“分红季”,部份基金开启大手笔分红模式。截至11月18日,今年以来共有2,000余只基金大方分红,合计金额1,444亿元,相比去年同期968亿元的分红水平大幅增长。业内人士表示,受益于股债市场较好行情,今年基金赚钱效应明显,年内分红金额也较同期大幅增加。其中,债券型基金和绩优权益基金分红力度最大。

从分红总金额看,数据显示,截至11月18日,凭仗32.4亿元分红,兴全轻资产位列年内分红“土豪榜”榜首。另外,中欧时期先锋A、中银瑞福浮动净值型货币C的分红总额分别到达27.15亿元、22.78亿元,分别位列第2、第3。兴全趋势投资、华夏回报的分红总额分别到达21.75亿元、16.34亿元,排名均居于前5。

2、基金公司动态

1、70亿并购项目过会后突然“终止”,招商蛇口新获批类REITs发行引关注

11月16日,招商蛇口突如其来的1则公告,宣布了招商蛇口1则高达70亿元标的资本运作的流产。公告表示,“基于目前宏观环境变化等缘由,同意公司终止以发行股分、可转换公司债券的方式向深圳市投资控股有限公司购买其持有的深圳市南油(团体)有限公司24%股权事项,与深投控签署本次交易终止协议,并向中国证监会申请撤回相干申请文件”。

值得1提的是,上述资产收购方案已于9月23日取得证监会并购重组委无条件通过。与此同时,招商蛇口另外一项刚刚获批、总额为41.5亿元的类REITs项目的发行,也引发了市场人士的关注。据了解,该债券种别为ABS,拟发行金额41.5亿元,发行人为招商局蛇口工业区控股股分有限公司。

2、嘉实动力先锋“1日售罄”,渠道资源成为新基召募主要资金来源

来自渠道的消息称,11月18日上午9点半,嘉实动力先锋召募范围到达58亿元;两个小时后,认购范围到达112亿元,超过80亿元召募范围上限;截至昨天下午5点,认购范围约为190亿元。

渠道人士还流露,嘉实动力先锋在民生银行托管和主代销,目前仅民生银行1个渠道的销售范围就到达158亿元。新基金发行期间,主代销行利用渠道资源集中发力,成为新基金召募的主要资金来源,这类现象或愈来愈普遍。该基金原定发售期为11月18日至11月24日。截至11月19日上午6点57分,嘉实基金官网已发布嘉实动力先锋基金提早结束召募的公告,将按召募范围上限80亿采取末日比例确认的方式,实现召募范围的有效控制。

3、百亿元级私募事迹分化严重,凯丰投资和永安国富收益止步前40名

今年以来,百亿元级私募阵营扩容明显,但事迹分化也较为严重。近日,数据显示,年内62家百亿元级私募所展现的事迹也不尽相同,首尾相差超过了95%,其中,36家百亿元级私募年内收益率超过了20%;凯丰投资和永安国富等部份私募年内收益表现不佳,止步于前40名。

多位私募人士表示,基于投资风格和风险管控等因素,私募在不同板块的侧重会致使整体事迹不同,同时,仓位的高低和股票组合的选择等,也是决定事迹高低的重要因素。

4、ESG投资领域再获佳绩,博时基金获联合国PRI首批最高评价“A+”

近日,联合国负责任投资原则组织(UN PRI)发布2020年度签署方评估报告,博时基金在ESG投资领域再获佳绩。鉴于博时基金在ESG发展战略所作出的贡献,其在衡量公司整体ESG管理水平的“战略与治理”模块,取得了首批最高评价“A+”评定,这代表博时基金在ESG投资整体制度建设方面的工作取得了国际权威组织的认可。

据悉,PRI报告依照4个模块进行评分,分别是“战略与治理”“上市股权投资(股票)”“固定收益”及“积极所有权”模块。今年在“战略与治理”模块取得A+评定的国内公募基金公司唯一3家。在其他细分模块上,博时基金也获得了不俗的成绩,其中“股票投资”及“固定收益”两个模块均取得“A”评级。

5、开源证券旗下基金投资影视,首次触“电”收益匪浅

开源思创成立于2015年8月份,注册资本2.5亿元,由开源证券全资设立,影视领域为主要投资方向之1,参股的18家公司当中,含有“影业”2字的就有7家。

《哥斯拉2:怪兽之王》、《囧妈》、《如果岁月可回头》……上述这3部影视作品背后,都有陕西本土券商开源证券旗下的私募股权投资基金开源思创的影子。开源思创投资的上述影视作品的知名度和收益均为上乘,其中《哥斯拉2:怪兽之王》的票房到达9.4亿元,排在当年“2019年内地电影票房总排行榜”第19位。

这也意味着,开源证券的这支基金投资收益匪浅。而据了解,这也是开源证券首次触“电”。另外,目前开源证券旗下还有两只影视私募股权基金在运作,而今年预计还将再发行1期,投资《误杀2》和春节档的《你好李焕英》。而此前《误杀1》的票房突破了13亿元。

3、新基金发行

1、红塔红土陈纪靖定开债基发售,投研经验丰富首尾回报率却相差逾60%

11月19日,红塔红土新发行1只定开债券型基金,为红塔红土盛兴39个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“红塔红土盛兴39个月定开债A”),基金经理为陈纪靖。

红塔红土盛兴39个月定开债A以“投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,力求基金资产的稳健增值”为投资目标,投资范围为主要投资于债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短时间融资券、超短时间融资券、公然发行的次级债券、政府机构债、地方政府债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

陈纪靖,2018年10月加入红塔红土;现任职于红塔红土投资部,担负红塔红土瑞祥纯债债券型证券投资基金基金经理。此前,陈纪靖曾就职于上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海茂典资产管理有限公司、上海赞庚投资团体有限公司、深圳嘉石大岩资本管理有限公司,历任债券研究员、信评研究员、投资经理、固定收益部经理,有多年债券投研方面的工作经验,在市场宏观分析、套利交易方面有较丰富的研究与实践成果,善于定量与定性结合方式构造投资模型、大类资产配置,在债券投资研究方面有多年的工作经验。

自2020年11月16日,陈纪靖开始管理红塔红土盛兴39个月定开债A。截至11月20日,陈纪靖现手上管理的基金共4只,分别为红塔红土盛兴39个月定开债A;红塔红土盛世普益混合发起式,任职回报率为60.85%;红塔红土稳健回报A,任职回报率为24.51%;红塔红土瑞祥纯债A,任职回报率为0.43%。可见,截至11月20日,投研经验丰富的陈纪靖,现最高事迹回报率与最低事迹回报率却相差60.42%。

2、创金合信基金推出新股基,“股指基达人”董梁最高任职回报率达72.63%

11月18日,创金合信基金新推出了1只股票型基金,为创金合信港股通量化股票型证券投资基金(以下简称“创金合信港股通量化股票A”),董梁担负基金经理。

创金合信港股通量化股票A以“在严格控制风险的同时,寻求超出事迹比较基准的投资回报”为投资目标,投资范围为具有良好活动性的金融工具,包括港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公然发行的次级债、中期票据、短时间融资券、超短时间融资券、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具(含同业存单)、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

董梁,2017年9月加入创金合信基金,担负首席量化投资官,量化指数与国际部总监,创金合信沪深300指数增强型发起式证券投资基金、创金合信量化多因子股票型证券投资基金等基金经理;曾任创金合信春来回报1年期定期开放混合型发起式证券投资基金、创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。在加入创金合信基金前,董梁曾任职于美国巴克莱环球投资者(Barclays Global Investors)、瑞士信贷(Credit-Suisse)、信达国际、华安基金管理有限公司、香港启智资产管理有限公司(Zentific Investment Management)。

自2020年11月13日,董梁开始管理创金合信港股通量化股票A。截至11月20日,董梁现手上管理的基金多达9只。

其中,股票型基金共4只,分别为创金合信港股通量化股票A;创金同顺创业板精选股票A,任职回报率为⑵.1%;创金上证超大盘量化A,任职回报率为14.2%;创金合信量化多因子股票A,任职回报率为46.6%。混合型基金共2只,分别为创金合信量化发现混合A,任职回报率为55.35%;创金合信量化核心混合A,任职回报率为50.52%。股票指数型基金共3只,分别为创金合信中证500指数增强A,任职回报率为43.72%;创金合信中证1000指数增强A,任职回报率为43.54%;创金合信沪深300指数增强A,任职回报率为74.48%。可见,董梁管理股票指数型基金的事迹较突出,其管理创金合信沪深300指数增强A至今已2年又2天,任职回报率为现管理的基金中最高。

3、华安基金新发混合-FOF,任职未满两年何移直杨志远迎第3只合作基

11月16日,华安基金新发售了1只混合-FOF型基金,为华安平衡养老目标3年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“华安平衡养老3年持有(FOF)”),基金经理为什么移直和杨志远。

华安平衡养老3年持有(FOF)以“在严格控制投资风险的条件下,通过积极主动的投资管理,力争获得超出事迹比较基准的投资收益,为基金份额持有人创造延续稳定的投资回报”为投资目标,投资范围为具有良好活动性的金融工具,包括经中国证监会依法核准或注册的公然召募证券投资基金(包括QDII基金、香港互认基金及其他经中国证监会核准或注册的基金)、股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中期票据、短时间融资券、超短时间融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。

何移直,2010年9月加入华安基金,历任华安基金企业发展部高级总监、风险管理部高级总监、华安(香港)资产管理有限公司履行董事及持牌负责人(RO)、专户量化部投资经理、专户投资决策委员会委员。加入华安基金前,何移直曾任光彩事业投资管理团体投资主管、荷兰APX交易所团体数量风险分析师、荷兰Nidera交易团体高级风险分析师、金思惟投资咨询(上海)有限公司运营总裁。

杨志远,2016年加入华安基金,现任基金组合投资部基金经理、全球资产配置投资决策委员会委员。此前,杨志远历任中银基金管理有限公司产品研发部高级产品经理、东海基金管理有限责任公司产品研发部产品经理、上海证券有限责任公司创新与发展部基金评价与研究中心分析师。

自2020年11月5日,何移直和杨志远开始管理华安平衡养老3年持有(FOF)。截至11月19日,何移直和杨志远现手上共同管理的基金共3只,分别为华安平衡养老3年持有(FOF);华安稳健养老1年(FOF),任职回报率为8.11%;华安养老20303年(FOF),任职回报率为19.91%。其中,何移直和杨志远管理华安养老20303年(FOF)至今已1年又209天,任职时长和回报率为现管理的基金中最高。

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