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证监会:取消创业板非公开发行股票连续2年盈利的条件

2020-02-14 20:52:00 来源:财联社 阅读量:4.59万

财联社2月14日讯,证监会发布上市公司再融资制度部份条款调剂触及的相干规则,取消创业板公然发行证券最近1期末资产负债率高于45%的条件;取消创业板非公然发行股票连续2年盈利的条件;将创业板前次召募资金基本使用终了,且使用进度和效果与表露情况基本1致由发行条件调剂为信息表露要求。适当延长批文有效期,方便上市公司选择发行窗口。将再融资批文有效期从6个月延长至12个月。

全文以下

证监会发布上市公司再融资制度部份条款调剂触及的相干规则

为深化金融供给侧结构性改革,完善再融资市场化束缚机制,增强资本市场服务实体经济的能力,助力上市公司抗击疫情、恢复生产,证监会发布《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》《关于修改<上市公司非公然发行股票实行细则>的决定》(以下简称《再融资规则》),自发布之日起实施。

此次再融资制度部份条款调剂的内容主要包括:

1是精简发行条件,拓宽创业板再融资服务覆盖面。取消创业板公然发行证券最近1期末资产负债率高于45%的条件;取消创业板非公然发行股票连续2年盈利的条件;将创业板前次召募资金基本使用终了,且使用进度和效果与表露情况基本1致由发行条件调剂为信息表露要求。

2是优化非公然制度安排,支持上市公司引入战略投资者。上市公司董事会决议提早肯定全部发行对象且为战略投资者等的,定价基准日可以为关于本次非公然发行股票的董事会决议公告日、股东南大学会决议公告日或发行期首日;调剂非公然发行股票定价和锁定机制,将发行价格由不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的9折改成8折;将锁定期由36个月和12个月分别缩短至18个月和6个月,且不适用减持规则的相干限制;将主板(中小板)、创业板非公然发行股票发行对象数量由分别不超过10名和5名,统1调剂为不超过35名。

3是适当延长批文有效期,方便上市公司选择发行窗口。将再融资批文有效期从6个月延长至12个月。

《再融资规则》自2019年11月8日起公然征求意见,市场广泛关注,社会各界对我会本次再融资制度部份条款的调剂表示认同。征求意见期间,我会共收到有效书面意见、建议107份,主要集中在“新老划断”规则适用、加强对“明股实债”行动的监管等方面,我会已结合具体情况有针对性地分析、采用、吸收,或纳入后续相干改革。

为进1步支持上市公司做优做强,回应市场关心,我会对《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行动的监管要求》进行修订,适度放宽非公然发行股票融资范围限制,并同步公布实施。

本次修订后,我会将不断完善上市公司平常监管体系,严把上市公司再融资发行条件,加强上市公司信息表露要求,强化再融资召募资金使用现场检查,加强对“明股实债”等背法背规行动的监管。

需要说明的是,新《证券法》规定证券发行实行注册制,并授权国务院对注册制的具体范围、实行步骤进行规定。预计创业板特别是主板(中小板)实行注册制尚需1定的时间,新《证券法》实施后,这些板块仍将在1段时间内继续实行核准制,核准制和注册制并行与新《证券法》的相干规定其实不矛盾。

《再融资规则》实施后,再融资申请已发行终了的,适用修改之前的相干规则;在审或已获得批文、还没有完成发行且批文仍在有效期内的,适用修改以后的新规则,上市公司实行相应的决策程序并更新申请文件或办理睬后事项后继续推动,其中已通过发审会审核的,不需重新提交发审会审议,已获得核准批文预计没法在原批文有效期内完成发行的,可以向我会申请换发核准批文。

【第164号令】《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》

【第163号令】《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》

【第11号公告】《关于修改〈上市公司非公然发行股票实行细则〉的决定》

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